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  • 天奈科技:民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司2019年持续督导跟踪报告

    发布时间: 2020-04-29 21:47:23混发新闻网 > 科技 >

    2019/10/29

    九、募集资金的使用情况及是否合规
    环境污染严重,目前各国均已展开相应的治理整顿工作。


    号),同意公
    年推出一代新产品的研发策略,持续开发新的产品以适应下游市场的技术
    八、新增业务进展是否与前期信息披露一致


    SABIC

    客户对成本的要求,可能会对公司新业务的发展产生一定影响。



    元。
    关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场

    多种分散设备,最终成功遴选出最合适的分散剂、分散方法和设备,将碳纳米管
    规则及其他规范性文件,切实履行其所做



    11
    148.1

    扣除非经常性损益后的加权平均
    年度,公司主要财务指标如下表所示:


    年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。


    科技的控股东为郑涛、张美杰、新奈共成、新奈智汇、新奈众诚、新奈联享以
    A

    营业收入的比例为



    天奈科技



    础理论,公司在其基础上实现了第一代催化剂及碳纳米管产品的产业化,并掌握
    现对碳纳米管产品性能及成本的有效控制。
    银行存款利息及结构性存款收益扣除银行手续费等的净额
    误或者竞争对手率先实现了技术突破,造成产品与下游客户的要求不符或未能及
    领域。短期来看,新能源汽车补贴退坡政策的实施将导致新能源汽车价格上涨,

    万元存在差异

    663,42

    特点,公司采取将碳纳米管和树脂等材料混合形成碳纳米管导电母粒销售给终端


    共赢利率结构
    增长。
    9



    -
    2
    首次公开发行股票的保荐机构,根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试
    新业务领域的拓展风险

    -
    包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以
    的净利润

    10
    -


    则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项
    速。近年来,随着降低补

    保本浮

    应用时间尚短,各锂电池生产企业对使用碳纳米管导电剂依然需要一个逐步接受
    2019

    2019
    独立董事

    应器已实现自动化控制,可以满足连续工业化生产的需求。关于流化床的温度、



    理财产品名称

    2019
    2019
    天奈科技



    34.21
    权;公司掌握具有自主知识产权的第三代催化剂及碳纳米管产品的技术;公司掌

    2019
    -



    5.01

    化床制备技术也能满足差异



    号)。本次发行募集资金总额
    民生证券股份有限公司(以下简称
    苏文兵
    209
    202




    访等方式,了解
    履行承诺事项的,及时向上海证券交易
    年度,



    1.0
    股)
    存在应及时向上海证券交易所报告的情





    刘东锋
    年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
    0.3156

    问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补
    0.40
    人通过直接持股和间接控制的方式合计支配公司

    升级


    万元。


    2019

    2019
    目前公司掌握的纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技术优势主要体现在以
    的违法违规情况。

    锂电池的能量密度及改善循环寿命。作为一种新型材料,碳纳米管作为导电剂的
    万元。

    日,募集资金余额为
    下几个方面:
    公司
    -



    大学授权技术具有依赖。

    股,每股面值
    控制度符合相关法规要求并得到了有效
    额为
    发明专利。公司掌握的定向生长流化床宏量制备碳纳米管技术可以控制碳纳米管




    纳米管的导电性能。

    339,270
    6
    1,246.17
    个百分点
    传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露

    %

    -
    3
    银行账号
    动收益

    0.51

    -
    经营活动产生的现金流量净额较上年增长
    3

    报告期内,公司客户集中度相对较高。公司前五大客户销售金额占当期公司


    性能差,且具有一定的记忆效应。
    -
    64,98,718.5
    2019
    新纳材料

    1



    及佳茂杰科技。其中,新奈智汇及新奈众诚为郑涛控制的员工持股平台、新奈联

    进行审验并出具了《验资报告》(天健验
    、应收账款回收风险
    及材料学领域的研究热点。但受制于连续化宏量制备的难题,碳纳米管在很长一

    江苏银行人民币结构性存款
    1
    11.82

    保荐机构对天奈科技的内控制度的设计、

    9
    104.81


    2019

    改善或衍生的全部知识产权,归公司唯一且独占所有。


    进而影响消费者的购车热情,新能源汽车销量存在增幅下降甚至销量下滑的可能,

    营业收入较上年增长


    -
    5,435.60
    大程度地保证连续稳定的生产,既保证产量最大产出,也保证产品质稳定,实
    [2019]1581


    个百分点

    (股)
    料中领域应用需要将其在树脂等固体中分散,难度更大。如果公司相关分散技术



    日至



    (二)公司是最早成功将碳纳米管通过浆料形式导入锂电池的企业之一,推


    持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
    归属于上市公司股东




    月,该疫情已经蔓延至全球,此次疫情使新能源汽车市场在未来的消费需求具
    限公司镇江新区
    期人民
    保荐机构
    2019/12/13




    23,892,464
    规、违背承诺等事项的,应自发现或应当自发现之日

    25
    5,435.60

    -
    纳米管批量制备基础研究”,从理论层面提供了碳纳米管连续化宏量制备的相关

    部门规章和上海证券交易所发布的业务

    到影响,公司经营业绩将会受到不利影响。
    四、重大违规事项


    对集中与下游行业集中度较高有关。
    对沙特基础工业公司(



    不适用。
    碳纳米管,以满足未来动力锂电池对能量密度要求越来越高的需求。如果未来新

    2019
    年水平相比




    截至

    直接持

    113,683,720.51

    -




    为了保证公司能够不断进行技术创新,保持产品和服务的技术领先水平,维

    况。

    公司自己的下游产品中。
    (一)核心竞争力风险
    的净资产
    国家知识产权局授权


    )的特许权使用收入予以确认。另外,报告期内取

    T/CGIA032
    -

    工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告

    14
    间接持
    稀释每股收益(元
    常熟支行
    注:募集资金专户期末余额






    享及佳茂杰科技为严燕控制的员工持股平台、新奈共成为蔡永略控制的员工持股
    持续关注上市公司及控股东、实际控制人等履行
    日,公
    3C

    T/CGIA01

    蓝茵



    -
    控股东、实际控制人、董事、监事和



    持股数

    -


    币结构性存款产品
    -
    -
    收益起止



    -

    行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、及《上海证券交易所科创板股票上市
    ,报告期内公司积极应对市场和政策环境的

    无。
    保荐机构已建立健全并有效执行了持续
    0.58


    他事项。




    公司报告期内,第一代产品的销售收入为

    2019

    独立董事





    万元),其中,

    张美杰





    2019



    基本每股收益(元
    11.64
    的权利和义务。
    单位

    净资产收益率(
    -
    持股数

    贴金额、提高推荐车型目录门槛、补贴方式由预拨制转为年度清算制等一系列国

    ,报告期内公司采取




    保荐机构督促天奈科技依照相关规定健
    (C196Q01YX)
    石油、冶金、核工业等部门得到广泛应用。公司已陆续建成十二套不同容积尺寸
    保荐机构督促天奈科技严格执行信息披

    2020

    备生产的世界性难题。



    2019





    动收益



    低对公司产品的采购,仍将会对公司经营产生不利影响。



    公司签署技术授权协议,
    归属于上市公司股东

    总经理





    2019
    金到账所致。

    万元,尚未从

    8






    关注函的情况,并督促其完善内部控制度,采取措







    构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
    的碳纳米管导电浆料国际标准(

    31
    1


    0.1951
    监事会主

    -
    保本浮
    督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括
    处于悬浮运动状态,并进行气固相反应或液固相反应的反应器。流化床具有高效
    -

    5,492.41

    82,90.074
    56,890,931.17
    展带来不利影响。
    策的程序与规则等。
    8110501013701373574

    2019


    12


    年度,公司研发投入

    郑涛
    [2019]1581

    20

    研发投入占营业收入的比例


    1.6135
    -
    的过程。如果未来碳纳米管导电剂对于传统导电剂的替代不及预期或者有性能更

    12.23
    支行



    执行,能够保证公司的规范运行。



    的控股东及实际控制人均未发生变化。
    增加

    -

    所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
    片等其他市场的应用。但作为一种新型材料,碳纳米管相关复合材料在产业化过
    下列情形之一的,保荐机构、保荐代表人应当自知道
    -

    持股数

    年度,公司主要在研项目进展顺利。
    年基本每股收益比上年同期上升

    、)。同时,公司作为中国代表主导制定


    天奈科技


    五、主要财务指标的变动原因及合理性

    公司
    7
    生不利影响。
    事会批准设立的募集资金专项账户中,公司已与保荐机构、存放募集资金的商业
    合计
    及减

    -
    总经理



    币结构性存款产品



    (四)宏观环境风险



    4
    5,435.60


    年度未发生不利变化。
    1


    动了碳纳米管在锂电池领域的广泛运用

    20

    董事

    期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)涉嫌违
    1

    26
    及时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司
    1

    一步提高碳纳米管产品的相关性能,以满足相关客户需求,可能会给公司经营带


    公司对募集资金采用专户存储制度,上述募集资金到账后,全部存放在经董
    77,50.0






    3
    51207600000760


    16




    三、重大风险事项
    司首次公开发行股票募集资金全部到位,由天健会计师事务所(特殊普通合伙)
    目前市场上主要化学二次电池为:锂离子电池、镍镉电池、镍氢电池、铅酸
    GB/T 2490



    董事、副

    查工作要求,确保现场检查工作质量。上市公司


    发生变化,公司存在相关前期研发投入无法有效转化为经营成果的风险。

    年度,公司不存在重大违规事项。

    950.9
    天奈科技
    ;研发投入占收入比例达到
    司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股(
    3

    0.59

    12
    (三)行业风险
    保本浮




    材料价格相对较高,如果公司无法在短期内进一步降低公司产品成本,不能满足
    备注
    30907


    2018
    年度增长



    公司负责制定了一项碳纳米管导电浆料相关的国家标准(

    的升级以及顺利投产和量产打下了坚实的基础。
    45.0%
    十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
    阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易

    (三)公司掌握的碳纳米管催化剂制备技术,可以保证公司产品未来的持续


    4



    纳米管以粉体的形式供给锂电池厂商试用,但导电效果并不理想。在此种状况下,
    碳纳米管目前主要作为一种新型导电剂替代传统导电剂应用于锂
    10.68

    合计
    元,每股发行价格

    2

    总经理、
    -
    2019




    苏州银行
    9
    进行审验并出具了《验资报告》(天健验
    所报告;对上市公司的信息披露文件未进行事前审
    %


    637,42,96.9
    归属于上市公司股东

    5

    等液








    律法规和制度文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行

    7
    基于清华大学层状载体催化剂的概念,公司自主开发了第二


    天奈科技:民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司2019年持续督导跟踪报告   时间:2020年04月29日 19:56:19 中财网    
    23,479,02


    施予以纠正。
    年度
    56.38%
    。公司产品目前主要应用于锂电池领域,公司客户相
    0.58
    优异的锂电池用导电剂出现,则公司锂电池用碳纳米
    程中,依然受技术成功应用的不确定性、技术效果的不稳定性、制造成本较高等
    年度持续督导工作情况
    2020
    3071

    镍氢电池作为镍镉电池的替代品,能量密度高、循环寿命较长且可实现大倍

    金往来或者现金流存在重大异常;(五)上海证券交


    应用于公司第二代碳纳米管产品产品制备及量产过程中,并对公司未来产品
    日,
    日,
    年同期上升,且公司首次公开发行股票后股本总额和净资产规模大幅增加。

    天奈科技:民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司2019年持续督导跟踪报告





    SABIC


    督导制度,并制定了相应的工作计划。




    2019
    理制度。
    2020/5/4



    1,742,461,295.91
    4,189.43
    /

    构性存款
    的其他情形。


    17.96





    年度
    -


    创新战略,已在国内外申请多项发明专利

    生该等事项。



    期人民


    2020/2/17
    的流化床反应器群组,可以保证天奈科技碳纳米管的产能处于世界领先地位。


    竞争程度将进一步加剧,公司产品销售价格存在下滑的风险,进而对公司业绩产

    天奈科技的共同实际控制人为郑涛、张美杰、严燕以及蔡永略四人。上述四
    根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,
    -
    8
    327,594,935.63
    2019
    募集资金专户余额
    -
    动收益
    量密度和成本的要求,预期补贴退坡将促进行业集中度继续提升,公司所处行业

    2,624,736



    任昭铭



    2018


    实施和有效性进行了核查,天奈科技的内
    /
    单位:元
    /
    镍镉电池具有内阻小、耐过充、
    证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在

    报告期内随着新能源汽车行业的快速发展、公司业务规模的扩大、客户覆盖


    高级管理人员持有公司股份的情况如下:

    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
    出的各项承诺。
    ),
    4.9481
    14.21
    年度,天奈科技未发生相关情况。

    客户的方式。但不同于碳纳米管在

    0.59
    开户银行
    司首次公开发行股票募集资金全部到位,由天健会计师事务所(特殊普通合伙)

    化学气相沉积法制造碳纳米管的关键是催化剂,即催化剂是碳纳米管的“基

    /
    易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事
    110,08,21.58
    作为一种新型材
    1

    万元,扣除发行费用
    ,加权平均净资产收
    天奈科技
    天奈科技





    不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告。

    周艳

    -

    9,843.1724


    /

    式开展持续督导工作。







    支行
    -
    30.01
    29.83%
    但公司在新业务领域拓展方面依然存在一定的相关风险。



    3

    2018

    %


    3.65%
    T/CGIA012
    -


    %
    15

    董事长、
    -




    员、技术人员签订了技术保密协议,但如果出现技术人员流失,公司存在技术泄

    -
    合计持
    (以下无正文)

    镇江科技支行

    未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,
    、锂电池用碳纳米管导电浆料的市场应用风险
    /

    -
    聚团流化床宏量制备碳纳米管的产业化技术,彻底解决了碳纳米管连续化宏量制

    中信银行股份有

    展成熟且成本较低,但其能量密度低、倍率性能差,且原材料铅属于重金属,对





    5
    确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在




    NMP
    分散技术方面,和在锂电池领域的应用相似,由于碳纳米管具有难以分散的

    流量净额

    15
    (二)经营风险
    (一)存在重大财务造假嫌疑;(二)控股东、实



    订单数量减少或销售金额下降,出现
    T/CGIA01




    (C196Q016O)





    2020/4/30
    4,756,169
    上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(

    的定向生长,同时可以做到控制碳纳米管径、长度以及纯度等三个核心指标,


    来不利影响。

    管导电浆料的市场应用会受
    变动幅度
    充,公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易




    2018

    第七十二条规定的情形;(四)公司不配合持续督导

    )公司具有生产碳纳米管用的流化床的设备设计能力。公司的流化床反
    日内进行专项现场核查:

    0.3815

    0.3815
    收益(元
    2019
    出现
    0.5

    2,805,784
    16
    、技术和产品升级迭代风险
    2019
    率充放电,主要应用在混合动力汽车及数码电子产品领域,其主要的缺点为高温

    -

    控股东、实际控制人、董事、监事及
    年,随着锂离子电池生产技术水平的提高和使用成本降低,锂离子

    有很大不确定性,因此公司的产品需求是否会大幅增减也存在不确定性。此次疫

    万元。如果下游行业客户的经营状况和资信状况发生恶化,可能导致
    -



    %

    了积极措施进一步完善应收账款回收的管理制度,对客户进行信用评估,划分信
    事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
    81,689.43

    5

    -

    原标题:天奈科技:民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司2019年持续督导跟踪报告
    2.7351



    13

    ISO/TS 19808
    70650188000167985

    、客户相对集中的风险

    -

    息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市
    金额
    2019
    3.50%
    苏州银行股份有

    、纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技术解决了碳纳米管无法连续化宏量
    12




    球各国使用。
    苏州银行股份有限公司
    ,主要系
    股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可

    11.19

    保本浮
    A
    源汽车、

    综上,公司
    2019
    3.40%~3.5
    直接


    2019


    -
    因此公司新能源汽车动力锂电池用碳纳米管相关产品收入存在增速放缓甚至收
    营业利润下滑,公司面临产品无法及时升级换代带来的风险。
    授权

    -
    独立董事
    2020


    所报告。


    民生证券





    在上海证券交易所科创板上





    2019



    (一)公司掌握的纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技术居于国际领先水平
    年度,天奈科技不存在需要专项现场
    电池将加速对镍镉电池、镍氢电池、铅酸电池的替代。如果未来锂电池对其他电
    万元(包括累计收到的


    与上市公司签署持续督导协议,明确双方在持续督
    47.69



    2.7351

    产品主要应用于锂电池领域。同时,公司也在积极拓展碳纳米管在导电塑料、芯

    事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、

    62.89
    0.51


    年公司首次公开发行股票募集资


    -
    保本浮
    工作内容
    年度,公司主要财务数据及指标变动的原因如下:

    以使得碳纳米管以垂直于层状载体方向,在其两层之间呈定向平行生长。在该种
    反《上市规则》等相关业务规则;(二)证券服务机

    ,报告期公司营业收入
    产品。但是新业务领域特别是芯片制造领域对碳纳米管性能(尤其是碳纯度)的
    日,
    保荐机构已与

      中财网


    5.52
    31


    82,90.074
    2




    股比例
    应、循环寿命长、高电压、可实现大倍率充放电等与优势,已经广泛应用于新能

    2
    2018


    30



    时开发出与之相配套的产品,则会导致公司


    ,公司经营仍然对清华大学授权技术具有依赖的风险。
    际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上


    19


    (201910253M0602730)


    年度天奈科技在持续督导期间未发



    多种因素的影响,可能导致公司提供的产品不能完全满足客户需求,碳纳米管在
    催化剂的作用下,碳纳米管的管径由催化剂活性中心颗粒大小控制,同时生长的

    代碳纳米管催化剂并自主实现第二代碳纳米管产品的产业化,并具有自主知识产

    0%
    股,每股面值





    -



    活期存款



    7,983.09
    2013
    大趋势下,锂离子电池成为二次电池中最具发展潜力的种类;目前受制于生产水

    148.1%
    的质

    项目

    物质作载体的催化剂以及以尖晶石为主


    %



    关注上市公司或其控股东、实际控制人、董事、监


    2019

    SABIC
    的复合结构催化剂。
    30.3690%





    1.5094
    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法




    对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
    ,与
    年度
    0.40

    严燕


    牛奎光

    不当情形;(三)公司出现《保荐办法》第七十一条、

    用等级,制定不同的付款方式、账期方式,尽可能的减少不确定的风险,导致经



    导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。


    股比例

    3

    公司使用天奈科技的大批量生产碳纳米管的专利和专有技术,用于

    募集资金专户中划出,公司已于

    2,805,784
    (JGCK20190251060C)
    31
    0.2378
    铅酸电池作为大型充电池,主要应用在动力电池及储能领域,目前技术发
    104.81%
    2017




    2



    股比例
    31




    57,964,529
    碳纳米管合格分散浆料,使用了包括高速分散机、胶体磨、均质机、超声设备等







    叶亚文

    2020/1/17
    减少
    -


    公司制造碳纳米管主要采取化学气相沉积法,其原理是在催化剂的作用下,




    2019
    总资产
    报告如下:
    2017

    年)修订》等法
    2019

    年度,天奈科技及其控股东、实际
    1.6135


    年度,公司主要财务数据如下所示:



    13.7397
    1.5094
    3

    锂离子电池作为目前应用最为广泛的二次电池,以其高能量密度、无记忆效
    个过渡金属催化剂体系和催化剂载体系列,包括纳米聚团氧化物催化剂以及层状


    报告。
    车动力锂离子电池用碳纳米管相关产品收入存在增速放缓甚至下滑的风险。

    股)

    2019

    年度持续督导工作






    万元,占销售收入的比重



    年春节期间,新型冠状病毒疫情迅速向全国蔓延,全国各地都启

    对环节的污染较为严重,因此使用逐渐减少。
    承诺的情况,上市公司及控股东、实际控制人等未




    8,604,429

    股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
    职务


    截至
    8


    经营活动产生的现金
    碳纳米管性能方面,尽管目前公司已经研发成功了三代导电性能依次提高的
    2,50.0

    范围的增广,客户集中度呈下降趋势。但若未来公司主要客户经营情况不利,降


    一、


    天奈科技
    9
    公司发生坏账损失的风险,将会对公司的财务状况和盈利能力产生不利影响。
    或者应当知道之日起

    号),同意公
    持情

    制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检
    -


    在碳纳米管作为导电剂应用于锂电池的推广初期,相关生产企业一般是将碳


    年度
    监事
    386,429,982.87


    会秘书

    1,246.17


    发展方向。但如果公司新技术的研发未能及时取得成效、产品的升级换代出现延



    事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易

    项发明专利以及日本特许厅授权

    3
    -
    万元,扣除发行费用
    -
    2,0.0

    个百分点
    92,743.2464
    活期存款
    )作为

    3,430.79



    -

    、公司坚持自主
    截至






    方。公司前身开曼天奈通过独占许可的方式取得上述相关发明专利的独占许可使
    开展持续督导工作。
    职工监事
    项目
    38,643.0






    2020



    1


    持续研发投入,公司已经积累了丰富的碳纳米管下游市场应用相关数据库、技术

    1
    3072
    天奈科技
    督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,
    2,624,736
    月就上述相关制备技术申请了

    45.0





    号)。本次发行募集资金总额
    截至
    股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可
    动收益

    1



    后一项许可专利权失效时。同时双方约定在独占许可专利基础上自行改变、修改、
    1,581,548,102.94


    1,053.82

    、锂电池被替代的风险
    元,每股发行价格





    31
    850,764,1.18
    2019/1/1
    31
    督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,
    于润
    3



    1


    日,中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏天奈科技

    -

    一套自身独有的评估体系,并积累了大量的实际生产经验。公司已先后开发了多
    电池领域,




    体溶剂中分散,碳纳米管在导电塑

    /
    副总经理

    使反应化合物中的碳分解出来,并在催化剂的作用下生长成为碳纳米管。

    中信银行股份有限公司



    全完善公司治理制度,并严格执行公司治

    3
    2019
    律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规



    受益于国家新能源汽车产业政策的推动,我国新能源汽车产业整体发展较快,
    %
    情如果不能得到及时有效的控制,或将导致全球经济下滑,从而对公司的经营发

    -




    3
    T/CGIA02
    2018


    团体标准(

    GB/T 3818







    董事、副

    动了
    /
    六、核心竞争力的变化情况
    序号
    8
    天奈科技
    -

    营活动产生的现金流量净额较上年大幅度增长。
    变化,加大对新产品的研发,不断优化产品结构,产销规模扩大;报告期内公司
    项。

    30,0.0


    2019
    针对上述情况,公司相关研发人员进行了大量的研发实验,为制备出相应的





    2019
    高级管理人员持有的

    替代,公司将面临客户流失和盈利能力下降的风险。

    年持续督导跟踪报告
    传质传热的特点,并具有生产效率高的显著特征。目前,流化床反应器已在化工、

    40,0.0

    (C196Q016Q)

    万元





    制备生产的难题

    碳纳米管的长度可控,因此生产的碳纳米管长径比较大。公司由此形成了定向生


    参与起草了一项碳纳米管相关的国家标准(
    年或
    保荐机构对天奈科技的信息披露文件进

    [2019]320
    2019
    所报告的情况。
    增加
    95,97,268.29
    回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导,现就

    年末,归属于上市公司股东的净资产和总资产同比增长
    天奈科技

    且市场占有率呈现逐年提高的趋势。但如果未来出现其他更加优异的新材料,并
    可以实现碳纳米管制备单台反应器产量最大,同一型号碳纳米管产品的性能稳定
    31

    天奈科技
    奈科技
    、新冠肺炎疫情影响
    董事
    主要
    12


    料,碳纳米管自被发现以来就因为其优异的电学、力学、化





    了相关产业化技术。

    学等性能,在多项领域中显示出巨大的应用潜能。目前公司生产的碳纳米管相关
    2



    0.3156






    /
    、碳纳米管的下游市场应用风险
    司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股(
    年度
    报告期末


    常州天奈
    2019



    2017

    目前,公司掌握长度可控的定向生长碳纳米管催化剂制备技术,该催化剂可

    万元与募集资金期末余额



    加权平均净资产收益率(
    电池。
    1,246.17


    生违法违规或违背承诺等事项。
    发现以下情形之一的,督促上市公司做出说明并限


    年度,天奈科技及其控股东、实际

    2019
    合计
    董事
    江苏天奈科技股份有限公司



    民生证券股份有限公司关于
    2019
    气压、气体流量和过程时间等核心工艺参数,都由公司按预先设定的程序执行和


    姓名


    339,270

    密的风险,对公司的生产经营带来不利影响。
    (股)

    (股)
    镇江新区支行

    3.60%
    日。民生证券通过日常沟通、定期

    元。
    -



    公告。

    截至本持续督导跟踪报告出具


    银行名称

    冻结
    )流化床反应器是一种利用气体或液体通过颗粒状固体层而使固体颗粒
    -

    项实用新型专利、清华大学独占许可

    、技术人员流失及技术泄密风险
    作为纳米级基础材料,碳纳米管自被发现以来凭借其优良的性能已成为化学
    )、六项石墨烯产业

    期结

    548,753
    变动幅度(
    [2019
    研究相关发明专利的独占许可使用权,该独占许可权为不可撤销,授权期限至最



    单位:万元

    3
    元,较
    日,公



    的净利润

    从原理上解决了碳纳米管连续化宏量制备生产的难题,公司目前已经取得了上述
    募集资金余额

    相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
    公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所
    账户主体


    十、控股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻
    2018
    T/CGIA013
    银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
    电浆料的市场应用会受到影响,公司经营业绩将会受到不利影响,公司新能源汽
    检查的情形。


    池替代不及预期或者有性能更优异的电池种类出现,则公司锂电池用碳纳米管导
    2019

    及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
    化碳纳米管的量产需求。公司采用的制备碳纳米管的方法,从催化剂加入,到裂
    -
    清华大学的“基于纳米聚团流化原理的高纯度碳纳米管批量制备基础研究”


    增加
    0.51


    、公司是碳纳米管及浆料国内标准、行业标准和国际标准的起草单位
    3
    无法提高,公司产品在导电塑料领域中的拓展可能受到一定影响。
    碳纳米管在锂电池电极材料中没有效地分散开,依然处于聚团状态,降低了碳
    起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容
    3,0.0

    年化收益



    主要应用于笔记本电脑等数码产品中,但其能量密度低、记忆效应严重且镉金属


    2019


    0.38

    月,公司与全球第四大化工企业
    额为
    共赢利率结构
    能源汽车补贴退坡政策的实施,使得锂电池作为现有新能源汽车电池的技术路线


    扣除非经常性损益后的基本每股


    体的持续督导工作制定相应的工作计划。




    /
    工艺开发经验,形成了多项专利及非专利技术。公司已经对核心技术建立了相应
    %
    -

    -

    0.1951
    9
    纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管的技术优势
    )在保证生产效率高的前提下,碳纳米管流

    2


    股)
    未来


    券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管
    共赢利率结构
    保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回

    的扣除非经常性损益

    ,公司应收账款账面价值为



    4.9481
    公司自设立以来,一直致力于推广碳纳米管在下游市场的应用。经过多年的

    25
    控制,瞬时失控均立刻报警提示。反应器的连续工作的状态有系




    签订承销及保荐
    动力锂电池作为新能源汽车核心部件,其市场亦发展迅


    了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变

    之日,不存在保荐机构认为应当发表意见的其
    清华大学授权公司使用的技术为公司第一代碳纳米管产品产业化的相关基
    日将上述款项划出至一般账户。


    2
    万元。




    57,964,529
    -

    持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规

    9,843.1724
    七、研发支出变化及研发进展

    年度
    长流化床宏量制备碳纳米管技术,并于



    协议,该协议明确了双方在持续督导期间
    -
    /

    4


    建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具
    12




    池的企业之一
    4,756,169
    77,50.0
    、国家新能源汽车补贴退坡政策风险
    -
    413,462
    生按有关规定须保荐机构公开发表声明
    、公司掌握的碳纳米管制备技术已经得到国际知名化工企业认可



    日,中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏天奈科技





    通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方
    个百分点,主要系归属于上市公司股东的净利润较上
    应急管控措施,各地人员都减少外出,全国绝大多数企业被迫停工停产,
    限公司镇江科技
    用权。公司在清华大学的理论基础上,经过近五年的时间终于开发并掌握了纳米
    持公司的市场竞争优势,公司持续进行研发投入。

    构性存款存放情况如下:

    财务负责

    截至
    2019/1/1
    年度,保荐机构督导天奈科技及其董
    2



    得的政府补助及银行理财取得的收入较去年同期有所增长,导致全年净利润实现
    益率比上年同期上升
    30
    数码产品及储能系统等领域,且在国家大力发展新能源汽车产业的


    平台。

    2019
    和品质可控。


    市。


    万元),购买的未到期结构性存款余额

    663,42

    608






    平,导致其制造成本高,市场价格高于其他电池。

    股)
    目前,尽管公司在积极拓展碳纳米管在导电塑料、芯片等其他市场的应用,
    项发明专利及
    载、误导性陈述或重大遗涌等违法违规情形或其他

    31



    活期存款



    日止,募集资金存储情况如下:
    通过浆料形式导入锂电池,并实现商业化及产业化。

    成本控制方面,由于相较于传统碳材料,现阶段碳纳米管作为一种纳米级碳

    548,753
    4

    入下滑的风险。同时,新能源汽车补贴方案进一步提高了对动力电池厂商产品能
    流化床工艺的特点持续开发和改进催化剂工艺。公司对催化剂的催化性能打造了
    件。


    -

    29.83


    要求更高,公司现有相关产品的性能依然存在一定的差距。如果公司未来无法进
    外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决
    二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
    控制人、董事、监事、高级管理人员未发
    2019
    包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承
    万元






    45.0

    万元(考虑已用于置换预先投入自筹资金的募集资

    结及减持情况

    2019
    公司目前已经形成导电性能不断提升的三代碳纳米管相关产品,并秉承每

    家新能源汽车补贴退坡政策的实施,可能对动力电池行业的发展产生一定影响,
    市公司利益;(三)可能存在重大违规担保;(四)资
    %
    押、
    13.5019
    其他领域的应用不能有效快速普及,进而给公司经营带来不利影响。

    8,604,429
    年度,经保荐机构核查,天奈科技不


    但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计




    2019

    2019/10/30



    解烷烃在催化剂表面生长碳纳米管,再到碳纳米管产出,都有针对性的设计要求,
    67,584,864.85
    12
    月正式发布,供全
    进行持续督导,持续督
    目前,碳纳米管主要作为一种新型导电剂被锂电池生产企业使用,用来提升
    导期为

    2

    12
    日,本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结




    实施情况

    营业收入
    姜伟

    限公司常熟支行
    的保密制度和工作岗位隔离制度,对专有技术资料信息严格监管,与相关管理人

    )在

    2019
    进而对公司业绩产生不利影响。公司目前收入主要来源于新能源汽车动力锂电池

    露制度,审阅信息披露文件及其他相关文

    王欣新

    股份的表决权。天奈
    及浆料相关的创新技术,并将其在国内外申请了发明专利。目前公司已获得中国
    握具有自主知识产权的碳纳米管复合产品的技术。综上,公司第一代产品对清华



    2020/4/29


    江苏银行股份有限公司



    经营情况,对
    2019
    17.96%
    ]320
    万元(不含增值税)后,募集资金净


    动收益





    万元(不含增值税)后,募集资金净
    3.35%




    %
    项发明专利、美国知识产权局授权


    %


    股)
    蔡永略




    SABIC
    /
    段时间内不能被有效商业化推广。清华大学“基于纳米聚团流化原理的高纯度碳
    人及董事
    诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。

    、对清华大学授权技术依赖的风险


    统性评估,以最


    ,189.43

    期人民
    项实用新
    因”。自公司成立以来,技术人员就一直探索新催化剂和改进已有催化剂,结合
    控制人不存在未履行承诺的情况。


    12
    个百分点
    2,132.48

    、公司是最早成功将碳纳米管通过浆料形式导入锂电
    行了审阅,不存在应及时向上海证券交易
    7

    12
    公司坚持自主创新战略,依托自身的研发优势,开发出了一系列与碳纳米管

    92,743.2464
    类型






    江苏银行股份有


    型专利。
    承诺。
    在持续督导期间未发
    公司的核心竞争力在

    万元,实际募集资金专户余额为
    制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对
    规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,对
    2019
    -

    2


    间接

    副总经理
    币结构性存款产品





    1.0









    5.52


    放电能力强、适用温度范围广的特点,最早
    具备大规模工业化生产运用的条件,则会对公司碳纳米管导电剂产品有一定程度
    审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由


    技术储备方面,公司目前的研发方向为制备研发长径比更高、导电性更好的
    万元,系本公司已用于置换预先投入自筹资金的募集资金



    分别为
    金,但尚未自募集资金专户划出的金额



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